fundsaccess AG - Die Komplettlösung entlang des Beratungsprozesses Logo: fundsaccess AG - Die Komplettlösung entlang des Beratungsprozesses

haftungsdaecher kv2

Rechtssicherheit und effiziente Prozesse gehören zu den wichtigsten Erfolgsfaktoren für den nachhaltigen Betrieb eines Haftungsdaches.

 

Eine Compliance-konforme Anlageberatung ist dabei ebenso sicher zu stellen wie die vertriebsorientierte Unterstützung der Anlageberatung. Neben der effizienten Abwicklung von Vermögensanlagen durch den Berater sollten auch Backoffice-Prozesse durch Pflichtfeldkontrollen sowie umfangreiche Plausibilisierungen der erstellten Kundendokumente verschlankt werden. Darüber hinaus führen die unterschiedlichen Qualifikationsniveaus der gebundenen Vermittler zu der Notwendigkeit, auch das verfügbare Produktspektrum über die einzelnen Module gemäß der jeweiligen Ausbildungsstufe zu steuern.

Der Beratungsprozess innerhalb der Technologie berücksichtigt sämtliche aufsichtsrechtlichen Vorgaben für KWG-Institue. Die Erfüllung dieser Verpflichtungen wird regelmäßig durch Herrn Dr. Christian Waigel, Partner der Kanzlei GSK Stockmann & Kollegen, geprüft und zertifiziert.
Das Haftungsdach hat unabhängig von der Abwicklungsbank die Möglichkeit, die abwickelbaren Produkte in Abhängigkeit der Angemessenheit und Geeignetheit zu steuern. Eine vollelektronische Generierung der Beratungsunterlagen samt der verpflichtend auszureichenden Unterlagen erleichtert neben der Erstellung der Antragsunterlagen die Abwicklung, so dass der Berater auch hinsichtlich der Administration Unterstützung erfährt. Darüber hinaus sichert ein 4-Augen-Prozess bei der Online-Ordererfassung ein effizientes Compliance-Management.