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Beratungsprozess: Mit digitalen Beratungsprozessen rechtssicher dokumentieren, vollelektronisch Zuwendungen ausweisen und die Abwicklung verschlanken.

Die gesetzlich vorgeschriebenen Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten führen zu erhöhten Herausforderungen, die Beratung von Vermögensanlagen anlegergerecht sowie rentabel betreiben zu können. Im Gegensatz zu der rein schriftlichen Dokumentation zeigt sich dabei der große Vorteil IT-gestützter Lösungen. So führen die Ergebnisse der Kundenprofilierung zu direkten Auswirkungen auf die Anlagevorschlagssysteme. Darüber hinaus sichern Pflichtfeldkontrollen sowie umfangreiche Plausibilisierungen die erforderliche Vollständigkeit der Dokumente innerhalb des Beratungsprozesses.

Auch in der Abwicklung können digitale Beratungsprozesse aufwändige manuelle Tätigkeiten verhindern. Eine einmalige Eingabe wesentlicher Kundendaten vermeidet die Mehrfacherfassung im Beratungsprozess. Vollelektronisch generierte Beratungsmappen stellen darüber hinaus die notwendigen Pflichtdokumente sowie vollumfänglich ausgefüllte Depoteröffnungsunterlagen bereit.

Presales-Systeme: Neukunden gewinnen durch Anlagevorschlags- und Portfoliooptimierungssysteme.

Um Kunden gewinnen zu können, die in der Anlageberatung zu Wertpapieren bereits Erfahrung gesammelt haben, bedarf es der Kommunikation eindeutiger und nachhaltig differenzierender Vorteile gegenüber dem bisherigen Anlageberater. Moderne Technologien können hierbei wertvolle Dienste leisten, da sie auf Grundlage der neuesten wissenschaftlichen Portfoliotheorie professionell die bisherige Depotentwicklung mit dem empfohlenen Anlagevorschlag vergleichen.

Kunden, die noch keine Wertpapiererfahrung haben, erhalten auf Basis ihrer individuellen Risikoeinschätzung und mit Hilfe eines professionellen Gutachtens die Vorteile einer Anlage in Wertpapiere einfach aufgezeigt. Nach erfolgter Anlageentscheidung können mit wenigen Klicks die gesetzlich vorgeschriebene Dokumentation, sowie eine automatisiert generierte Dokumentenmappe samt Wertpapierorder und Depoteröffnungsantrag erstellt werden.

Fondsdatenbanken: Die geeigneten Produkte im Dschungel der verfügbaren Vermögensanlagen zu identifizieren  und diese den Kunden in verständlicher sowie professioneller Form zu präsentieren, gleicht oft einer Herkulesaufgabe.

Mit Hilfe der modernen Fondsdatenbank kann mit wenigen Klicks das umfangreiche Fondsspektrum sämtlicher verfügbarer Produkte analysiert werden. Die vollumfangreich in die Technologie integrierten Datenfeeds der führenden Datenprovider von offenen und geschlossenen Fonds bieten dem Anwender über wesentliche Fondsstammdaten hinaus eine Vielzahl an Performance- und Risikokennzahlen. Zudem stehen die notwendigen Pflichtdokumente bereit.

Kundenverwaltung: Einfach den Überblick behalten.

Den Überblick über sämtliche Vermögenswerte der Kunden zu wahren, kann schnell zu einer Herausforderung werden. Die Basis für das Managen der Kundenbeziehungen stellt dabei die Kundenverwaltung dar, mit deren Hilfe übersichtlich alle wichtigen Kundeninformationen aufbereitet werden. Neben der bankenunabhängigen Konsolidierung von Wertpapierbeständen sowie der Darstellung der erzielten Performance seit Depoteröffnung können neben allen sonstigen Vermögenswerten auch die Entwicklungen Alternativer Investmentfonds aufgezeigt werden.

Durch die Überwachung von Verlustschwellen auf Portfolioebene können frühzeitig Negativentwicklungen erkannt und eine proaktive Kommunikation zum Kunden aufgebaut werden. Transaktionsabfragen in Realtime sowie ein Überblick über sämtliche Kontotransaktionen sämtlicher Kunden runden neben den Statusinformationen bei der Abwicklung Alternativer Investmentfonds das Informationsangebot ab.

Reporting: Mit Private Banking-Dienstleistungen Bestandskunden pflegen und Neukunden begeistern.

Service am Kunden zu leisten, wird in Zeiten hoher Unsicherheit an den Kapitalmärkten zunehmend wichtiger. Mit den vielfältigen Einstellungsmöglichkeiten, die Wertentwicklung der Vermögenswerte darzustellen, kann ein vollkommen auf den Endkunden zugeschnittenes Berichtswesen erstellt werden. Während es vielen Kunden reicht, mit einem einseitigen Kurzbericht informiert zu werden, fordern immer mehr Kunden - vor allem im gehobenen Anlegersegment - ein umfangreiches Berichtswesen auf Private Banking-Niveau, mit dem der Kunde neben allen Vermögenswerten auch die Entwicklung von Alternativen Investmentfonds hochprofessionell dargestellt bekommt.

Zur Unterstützung von honorarbasierten Vergütungsmodellen können über die Technologie vollelektronisch Quartals- sowie Halbjahresberichte zur Verfügung gestellt werden. In diesen kann der Berater eigenständig die Darstellung der gewünschten Performance auswählen. Neben der kapital- und zeitgewichteten Performance ermöglicht die Technologie auch die Berücksichtigung von Steuern und Kosten.

Vertriebscontrolling: Bestens informiert – Mittels Vertriebscontrolling Kundenbestände und Aktivitäten im Überblick behalten.

In der täglichen Betreuung der Kunden kann es zeitaufwändig sein, per Klick auf die einzelnen Depots die Wertentwicklungen zu überwachen bzw. Kontoeingänge zu überprüfen. Über das Vertriebscontrolling erhalten Vertriebsmanager wie Berater einen umfassenden und zentralen Überblick über sämtliche Aktivitäten  und die betreuten Kundenbestände.

Neben der Darstellung der vom Kunden initiierten Kontotransaktionen verleiht das Vertriebscontrolling durch Ausweis des Depoteröffnungsdatums auch Transparenz hinsichtlich der bei den diversen Abwicklungsbanken eröffneten Depots. Selbst gelöschte Depots verschwinden nicht im Datensumpf, sondern werden zentral auf der Startseite angezeigt. Über den Posteingangskorb sind über die Technologie automatisch erstellte Quartalsberichte einfach abzurufen, die im Nachgang als Unterstützung honorar- oder servicegebührbasierter Vergütungsmodelle bequem versendet werden können.

Onlinedepot: Mit der digitalen Akte die Kundenbindung erhöhen.

Mit dem in den jeweiligen Unternehmensauftritt unserer Mandanten integrierten Onlinedepot erhalten die Kunden einen zentralen und professionellen Überblick über die vom Berater betreuten Vermögenswerte. Neben Alternativen Investmentfonds finden auch Sonstige Geldanlagen Berücksichtigung, sodass die komplette Vermögens- und Versorgungssituation in nur einem Onlinedepot dargestellt werden kann. Der Erosion der Kundenbindung kann damit entgegengewirkt werden, sodass die Vorteile einer ganzheitlichen und persönlichen Beratung perfekt mit einem ansprechenden User-Interface integriert in den Unternehmensauftritt kombiniert wird.

Zusätzlich bietet das Onlinedepot die Möglichkeit, eigene Vermögensverwaltende Produkte wie Dachfonds gläsern darzustellen.